BNY Mellon menyelesaikan kasus FX untuk 714 juta Adam Jeffery CNBC Bank Of New York Mellon mencapai beberapa permukiman karena praktik devisa nakal, setuju untuk membayar 714 juta untuk menyelesaikan kasus tersebut. Kantor Jaksa Agung New York Eric Schneiderman dan Jaksa Agung untuk Distrik Selatan New York Preet Bharara pada hari Kamis mengumumkan bahwa bank tersebut telah sepakat untuk tinggal di Departemen Kehakiman AS, Jaksa Agung New York, Departemen Tenaga Kerja AS, Komisi Sekuritas dan Bursa AS dan tindakan kelas privat. BNY Mellon mengakui bahwa pihaknya telah berjanji untuk memberikan harga pasar antar bank terbaik pada hari transaksi valuta asing, namun memberi mereka harga terburuk, menurut sebuah rilis dari kantor Schneiderman. Bank of NY Mellon mengakui rincian faktual tentang kecurangannya dan mengatakan akan mengakhiri pekerjaan eksekutif yang terlibat dalam penipuan tersebut, dan akan mereformasi praktiknya untuk memperbaiki dan meningkatkan informasi yang diberikannya kepada pelanggannya, kata perilisan tersebut. Perdagangan terpanjang hari ini hari ini: BNY dan volatilitas Selasa, 10 Mar 2015 12:00 ET 10:41 Kami sangat senang untuk menempatkan masalah FX warisan ini di belakang kami, yang merupakan kepentingan terbaik dari perusahaan kami dan konstituen kami. Kami terus meningkatkan penawaran produk kami untuk memastikan mereka memenuhi permintaan klien dan posisi klien agar berhasil dalam lingkungan keuangan yang semakin kompleks, kata BNY Mellon dalam rilis Kamis sore. Di antara permukiman tersebut, bank tersebut mengatakan bahwa kantor Jaksa Agung DOJ dan New York masing-masing akan menerima 167,5 juta, dan telah setuju untuk membayar 335 juta untuk menyelesaikan proses pengadilan tingkat pelanggan. Investor mengandalkan lembaga keuangan untuk memberi tahu mereka kebenaran tentang bagaimana investasi mereka dikelola. Namun Bank of New York Mellon menyesatkan pelanggan dan melakukan perdagangan dengan biaya mereka, Schneiderman mengatakan dalam perilisannya. Penyelesaian hari ini menunjukkan bahwa institusi dan individu yang bertanggung jawab untuk menipu investor akan dimintai pertanggungjawaban dan menghadapi konsekuensi serius atas kesalahan mereka. Koreksi: Artikel ini telah diperbarui untuk mencerminkan Bank of NY Mellons yang mengakui rincian faktual kecurangannya, menurut rilis tersebut. Wistleblower Records Shed Light Pada Kasus BNY Mellon NEW YORK (Reuters) - Dokumen rahasia whistleblower yang membantu memicu negara besar Dan penyelidikan federal mengenai bagaimana Bank of New York Mellon Corp membebankan dana pensiun untuk pertukaran mata uang, memberikan sebuah jendela langka bagaimana insider bank membantu sebuah tuntutan hukum terhadap bank tersebut. Informasi yang diberikan oleh whistleblower Grant Wilson, yang bekerja di BNY Mellon, memasukkan analisis terperinci tentang bagaimana bank tersebut diduga menyediakan biaya mata uang asing fiktif untuk dana pensiun. Analisis tersebut mencakup panduan langkah demi langkah mengenai bagaimana mata uang diperdagangkan dan keuntungan internal yang dihasilkan oleh bank, menurut dokumen yang dilihat oleh Reuters. Sebuah memo yang merinci rekan kerja juga diberikan. Dengan dibantu oleh informasi Wilsons, beberapa negara bagian, termasuk Virginia, Florida dan New York, telah menuntut BNY Mellon, dengan alasan bahwa bank tersebut secara tidak benar membebankan dana pensiun negara bagian dan lokal untuk devisa. Departemen Kehakiman juga telah menggugat bank tersebut. Tuduhan tersebut mengklaim bahwa BNY Mellon memberikan nilai tukar mata uang yang tidak menguntungkan untuk dana pensiun negara bagian dan lokal selama satu dekade. Dalam sebuah tuntutan hukum pada bulan Oktober, jaksa agung New York menuduh BNY Mellon memperoleh 2 miliar dari dekade perdagangan. Seorang juru bicara bank mengatakan bank tersebut percaya bahwa banyak komentar yang terperinci dalam dokumen diambil dari konteks atau tidak dikatakan sama sekali. Sejumlah pernyataan konon yang diambil dari jutaan dokumen yang dikumpulkan selama lebih dari satu dekade tidak mencerminkan cara kita berbisnis atau nilai yang kami berikan kepada klien kami, kata juru bicara tersebut. Dokumen-dokumen tersebut menerangkan mengapa orang dalam dengan informasi yang sangat rahasia bisa menjadi kekuatan ampuh dalam tuntutan hukum whistleblower. Sebagian besar informasi yang diberikan oleh whistleblower tetap rahasia. Wilson, misalnya, bekerja di bank bahkan saat ia diam-diam memberikan bantuan kepada tim hukumnya - pengacara di Boston dan New York - informasi tentang bagaimana BNY Mellon diduga melakukan perdagangan valuta asing. Informasi Wilsons diberikan kepada tim hukum yang mengajukan tuntutan hukum whistleblower kepada BNY Mellon pada tahun 2009 dan kemudian membantu pengacara umum di probe berikutnya. Tim hukum tersebut mencakup pengacara Boston Michael Lesser, dan Philip Michael, seorang pengacara di New York, dan juga Harry Markopolos, seorang penyidik penipuan yang paling terkenal karena memperingatkan bahwa Bernard Madoff menjalankan sebuah skema yang tidak benar. Lesser, seorang pengacara di Thornton Naumes, mengatakan bahwa Wilson tidak dapat memberikan komentar. Informasi tersebut kemudian diberikan oleh pengacara Wilsons ke jaksa agung Florida pada tahun 2009 dan 2010. Jaksa agung pada saat itu sedang mempertimbangkan untuk melakukan intervensi dalam sebuah perserikatan persembahuan Oktober Oktober melawan BNY Mellon. Tuntutan itu didasarkan pada informasi Wilsons. Pada bulan Agustus tahun ini, Jaksa Agung Florida Pamela Jo Bondi mengajukan tuntutan hukumnya di Leon County. Seorang juru bicara bank mengatakan bahwa gugatan Florida itu tidak pantas. The Wall Street Journal awal tahun ini mengidentifikasi Wilson sebagai whistleblower di balik investigasi negara bagian dan federal dan melaporkan adanya dokumen tersebut. Wilson, menurut dokumen, bekerja sebagai pedagang valuta asing selama 19 tahun. Dia bergabung dengan bank pendahulunya ke BNY Mellon pada tahun 1997 dan meninggalkan musim semi ini. Dia bekerja di kantor BNY Mellons Pittsburgh. Rincian dokumen pengalaman Wilsons di bank, mencatat bahwa trader memiliki pengetahuan dan pengalaman pribadi yang mendalam dan canggih dalam bisnis ini, terutama berkenaan dengan devisa. Dokumen tersebut mencatat bahwa ia tidak pernah menerima teguran selama karirnya. Pengetahuan tangan Wilsons sangat penting bagi tuntutan hukum negara bagian. Informasi yang diberikan pada tahun 2009 mendukung klaim negara berikutnya. Wilson dapat menjelaskan, langkah demi langkah, bagaimana kecurangan tersebut dilakukan terhadap dana yang terkena dampak dan bagaimana berbagai departemen Bank berupaya membuat proses tersebut seuntung mungkin, satu dokumen menuduh. Wilson dan pengacaranya, misalnya, memberikan 11 langkah kronologis untuk menjelaskan bagaimana klien pensiun diduga menerima harga perdagangan yang dipalsukan, dokumen menunjukkan. Klien tersebut menggunakan program pengajaran berdiri di mana mereka secara efektif memberikan kontrol devisa ke bank. Dalam satu dokumen, pengacara Wilsons memberikan sebuah pertanyaan dan jawaban sehingga kantor jaksa agung Florida mengetahui pertanyaan yang tepat untuk meminta karyawan BNY Mellon. Dokumen-dokumen tersebut juga menunjukkan bagaimana Wilson membantu usaha hukum bahkan saat ia terus bekerja di BNY Mellon. Satu memo ditulis oleh pengacara Wilsons pada bulan Agustus 2010, sekitar delapan bulan sebelum Wilson meninggalkan bank. Dalam memo tersebut, pengacara Wilsons memberitahu jaksa agung Florida bahwa Wilson tahu bahwa upaya untuk mendapatkan dokumen dari bank terhalang oleh klaim kesulitan dalam produksi atau penundaan lainnya. Memo tersebut, dengan menggunakan pengetahuan Wilsons tentang bank tersebut, menyatakan bahwa informasi tersebut sebenarnya dapat dengan mudah diperoleh karena disimpan secara terpusat. Ini disimpan di fasilitas mutakhir yang harus dipercepat, dan bukannya menghalangi, setiap respon dokumen dari bank. Sebulan kemudian, pada bulan September 2010, pengacara Wilsons mengajukan memo lain kepada jaksa agung Floridas, dengan memperhatikan: Kami juga ingin mengingatkan Anda bahwa (Wilson) terus bekerja di bank. Informasi spesifik, dokumen dan percakapan yang disebutkan di sini dapat dihubungkan ke Wilson. Memo tersebut menuduh bahwa BNY Mellon sekarang aktif dan dengan terburu-buru merumuskan strategi yang bertujuan untuk melestarikan keuntungan dari bisnis pertukaran asing di pusat penyelidikan negara. Memo tersebut menjelaskan bahwa BNY Mellon secara terbuka ingin memberikan sistem pertukaran valuta asing yang seharusnya lebih transparan. Sebenarnya, strategi Project Gateway tidak memberikan perubahan yang sebenarnya, klaim memo tersebut. Memo tersebut juga mengklaim bahwa satu klien BNY Mellon telah menerima harga yang lebih baik untuk transaksi mata uang bahkan saat bank tersebut terus mencuri dari klien lain. Dokumen-dokumen tersebut juga menunjukkan beberapa di dalam BNY Mellon diduga khawatir dengan dampak investigasi dan apakah keuntungan akan segera hilang. Seorang karyawan, setelah mengetahui bahwa probe melihat bagaimana BNY Mellon memperdagangkan mata uang, mengatakan: Ini berakhir, semuanya berakhir, menurut sebuah dokumen pada bulan Maret 2010. Dokumen lain menjelaskan dua bulan kemudian bagaimana seorang bankir senior menghubungi pedagang FX dan mengatakan kepada mereka bahwa bank tersebut telah menerima 16 surat panggilan. Karyawan ini mengatakan kepada para pedagang, Kami tidak melakukan kesalahan apapun. Dalam memo tujuh halaman, Wilson dan tim hukumnya memberikan biografi rinci tentang sesama pedagang dan karyawan di BNY Mellon untuk membantu menentukan apakah mereka dapat membantu dalam upaya hukum whistleblower. Seorang karyawan digambarkan khawatir dengan keamanan kerja. Tidak aman secara finansial. Takut dan mungkin loyal kepada Bank. Tapi juga tidak akan cenderung menyumpah dirinya sendiri. Dia punya banyak informasi. Eksekutif senior lainnya suka mengomel dan mengomel. Mr Wilson menganggap dia ingin mempertahankan bank. Seorang eksekutif penjualan tampaknya bersedia mendorong amplop itu ketika menghasilkan keuntungan. (Dilaporkan oleh Carrick Mollenkamp Pengeditan oleh Michael Williams dan Maureen Bavdek) Dari Mitra Kami Dalam menggunakan situs web ini, Anda dianggap telah membaca dan menyetujui persyaratan dan ketentuan berikut: Istilah berikut berlaku untuk Syarat dan Ketentuan ini, Pernyataan Privasi dan Pemberitahuan Penafian dan Setiap atau semua Kesepakatan: Klien, Anda dan Anda merujuk pada Anda, orang yang mengakses situs ini dan menerima persyaratan dan ketentuan Perusahaan. Perusahaan, Kami, Kami dan Kami, mengacu pada Perusahaan kami. Pihak, Pihak, atau Kami, mengacu pada Klien dan diri kita sendiri, atau Klien atau diri kita sendiri. Semua persyaratan mengacu pada penawaran, penerimaan dan pertimbangan pembayaran yang diperlukan untuk melakukan proses bantuan kami kepada Klien dengan cara yang paling tepat, baik melalui rapat formal dengan durasi tetap, atau cara lain, untuk tujuan pertemuan Kebutuhan klien sehubungan dengan penyediaan produk layanan yang dinyatakan oleh Perusahaan, sesuai dengan dan tunduk pada, Hukum Inggris yang berlaku. Setiap penggunaan terminologi di atas atau kata-kata lain dalam huruf kapital tunggal, jamak, kapitalisasi andor heshe atau mereka, dianggap saling dipertukarkan dan oleh karena itu mengacu pada hal yang sama. Kami berkomitmen untuk melindungi privasi Anda. Karyawan yang berwenang dalam perusahaan pada kebutuhan untuk mengetahui dasar hanya menggunakan informasi yang dikumpulkan dari masing-masing pelanggan. Kami terus meninjau sistem dan data kami untuk memastikan layanan terbaik bagi pelanggan kami. Parlemen telah menciptakan pelanggaran khusus atas tindakan yang tidak sah terhadap sistem dan data komputer. Kami akan menyelidiki tindakan semacam itu dengan maksud untuk mengadili dan meminta proses perdata untuk memulihkan kerusakan terhadap mereka yang bertanggung jawab. Kami terdaftar di bawah Undang-Undang Perlindungan Data 1998 dan karena itu, informasi mengenai Klien dan Catatan Klien masing-masing dapat disampaikan ke pihak ketiga. Namun, catatan Klien dianggap rahasia dan oleh karena itu tidak akan diungkapkan ke pihak ketiga manapun, selain Financial Magnates. Jika secara hukum diminta untuk melakukannya kepada pihak yang berwenang. Kami tidak akan menjual, berbagi, atau menyewakan informasi pribadi Anda ke pihak ketiga atau menggunakan alamat e-mail Anda untuk surat yang tidak diminta. Setiap email yang dikirim oleh Perusahaan ini hanya akan terkait dengan penyediaan layanan dan produk yang disepakati. Penolakan Pengecualian dan Keterbatasan Informasi di situs web ini disediakan secara umum. Sejauh diizinkan oleh undang-undang, Perusahaan ini: mengecualikan semua pernyataan dan jaminan yang berkaitan dengan situs web ini dan isinya atau yang mungkin disediakan oleh afiliasi atau pihak ketiga lainnya, termasuk yang terkait dengan ketidakakuratan atau kelalaian di situs web ini. Dan atau literatur Perusahaan dan mengecualikan semua kewajiban atas kerusakan yang timbul dari atau sehubungan dengan penggunaan situs ini oleh Anda. Ini termasuk, namun tidak terbatas, kerugian langsung, kehilangan bisnis atau keuntungan (terlepas dari apakah kerugian dari keuntungan tersebut dapat diraih, muncul dalam keadaan normal atau Anda telah menyarankan Perusahaan ini kemungkinan kemungkinan kerugian tersebut), kerusakan yang disebabkan Ke komputer, perangkat lunak, sistem dan program komputer Anda dan data di atasnya atau kerusakan langsung atau tidak langsung, konsekuensial dan insidentil lainnya. Keuangan Magnates bagaimanapun tidak mengecualikan pertanggungjawaban atas kematian atau cedera pribadi yang disebabkan oleh kelalaiannya. Pengecualian dan batasan di atas berlaku hanya sejauh diizinkan oleh undang-undang. Tidak satu pun hak hukum Anda karena konsumen terpengaruh. Kami menggunakan alamat IP untuk menganalisis tren, mengelola situs, melacak pergerakan pengguna, dan mengumpulkan informasi demografis yang luas untuk penggunaan agregat. Alamat IP tidak terkait dengan informasi identitas pribadi. Selain itu, untuk administrasi sistem, mendeteksi pola penggunaan dan tujuan pemecahan masalah, server web kami secara otomatis mencatat informasi akses standar termasuk jenis browser, akses timesopen mail, URL yang diminta, dan URL rujukan. Informasi ini tidak dibagi dengan pihak ketiga dan hanya digunakan di Perusahaan ini berdasarkan kebutuhan. Setiap informasi yang dapat diidentifikasi secara individu yang terkait dengan data ini tidak akan pernah digunakan dengan cara apa pun yang berbeda dengan yang disebutkan di atas tanpa izin eksplisit Anda. Seperti kebanyakan situs web interaktif, situs web atau ISP Perusahaan ini menggunakan cookies untuk memungkinkan kita mengambil kembali rincian pengguna untuk setiap kunjungan. Cookie digunakan di beberapa area di situs kami untuk memungkinkan fungsi area ini dan kemudahan penggunaan bagi orang-orang yang berkunjung. Tautan ke situs web ini Anda mungkin tidak membuat link ke halaman manapun dari situs ini tanpa persetujuan tertulis dari kami. Jika Anda membuat tautan ke laman situs web ini, Anda melakukannya atas risiko Anda sendiri dan pengecualian dan batasan yang disebutkan di atas akan berlaku untuk penggunaan situs web ini dengan menautkannya. Tautan dari situs web ini Kami tidak memantau atau meninjau isi situs web partys lain yang ditautkan dari situs web ini. Pendapat yang diungkapkan atau materi yang muncul di situs web semacam itu tidak harus dibagi atau disetujui oleh kami dan tidak boleh dianggap sebagai penerbit opini atau materi semacam itu. Perlu diketahui bahwa kami tidak bertanggung jawab atas praktik privasi, atau konten, dari situs-situs ini. Kami mendorong pengguna kami untuk waspada saat mereka meninggalkan situs kami untuk membaca pernyataan privasi dari situs-situs ini. Anda harus mengevaluasi keamanan dan kepercayaan dari situs lain yang terhubung ke situs ini atau diakses melalui situs ini sendiri, sebelum mengungkapkan informasi pribadi kepada mereka. Perusahaan ini tidak akan menerima tanggung jawab apapun atas kehilangan atau kerusakan dengan cara apa pun, entah penyebabnya, akibat dari pengungkapan informasi pribadi Anda kepada pihak ketiga. Hak cipta dan hak kekayaan intelektual relevan lainnya ada pada semua teks yang berkaitan dengan layanan Perusahaan dan konten lengkap dari situs ini. Seluruh hak cipta. Semua materi yang ada di situs ini dilindungi oleh Undang-Undang Hak Cipta Amerika Serikat dan mungkin tidak boleh diproduksi, diproduksi, diedarkan, ditampilkan atau dipublikasikan atau dipublikasikan tanpa izin tertulis dari Financial Magnates. Anda tidak boleh mengubah atau menghapus merek dagang, hak cipta, atau pemberitahuan lainnya dari salinan konten. Semua informasi di halaman ini dapat berubah sewaktu-waktu. Penggunaan situs ini merupakan penerimaan atas persetujuan pengguna kami. Harap baca kebijakan privasi dan sanggahan hukum kami. Perdagangan valuta asing dengan margin membawa tingkat risiko tinggi dan mungkin tidak sesuai untuk semua investor. Tingkat leverage yang tinggi dapat bekerja melawan Anda dan juga untuk Anda. Sebelum memutuskan untuk melakukan perdagangan valuta asing Anda harus mempertimbangkan secara hati-hati tujuan investasi, tingkat pengalaman dan selera risiko Anda. Kemungkinan ada bahwa Anda dapat mempertahankan kehilangan sebagian atau seluruh investasi awal Anda dan oleh karena itu Anda seharusnya tidak menginvestasikan uang yang tidak dapat Anda rugi. Anda harus menyadari semua risiko yang terkait dengan perdagangan valuta asing dan mencari saran dari penasihat keuangan independen jika Anda ragu. Pendapat yang diungkapkan di Financial Magnates adalah pendapat masing-masing penulis dan tidak mewakili pendapat perusahaan atau manajemennya. Keuangan Magnates belum memverifikasi keakuratan atau basis-sebenarnya klaim atau pernyataan yang dibuat oleh penulis independen: kesalahan dan kelalaian mungkin terjadi. Setiap opini, berita, penelitian, analisis, harga atau informasi lain yang terdapat dalam situs ini, oleh Financial Magnates, karyawan, mitra atau kontributornya, diberikan sebagai komentar pasar umum dan bukan merupakan saran investasi. Keuangan Magnates tidak akan bertanggung jawab atas kerugian atau kerusakan, termasuk namun tidak terbatas pada, kehilangan keuntungan, yang mungkin timbul secara langsung atau tidak langsung dari penggunaan atau kepercayaan terhadap informasi tersebut. Masing-masing pihak tidak bertanggung jawab atas kegagalan untuk melakukan kewajiban apapun berdasarkan Persetujuan apapun yang disebabkan oleh sebuah peristiwa di luar kendali partai tersebut termasuk namun tidak terbatas pada Tindakan Tuhan, terorisme, perang, pemberontakan, pemberontakan, pemberontakan , Kerusuhan sipil, tindakan otoritas sipil atau militer, pemberontakan, gempa bumi, banjir atau kejadian alami atau buatan lainnya yang berada di luar kendali kita, yang menyebabkan penghentian sebuah kesepakatan atau kontrak ditandatangani, atau yang dapat diperkirakan secara wajar. Setiap Pihak yang terkena dampak kejadian tersebut harus segera memberitahukan Pihak lainnya yang sama dan harus menggunakan semua upaya yang wajar untuk mematuhi persyaratan dan ketentuan dari suatu Perjanjian yang tercantum di sini. Kegagalan salah satu Pihak untuk menuntut kinerja yang ketat dari setiap ketentuan Perjanjian ini atau Persetujuan apapun atau kegagalan salah satu Pihak untuk menggunakan hak atau upaya yang dengannya, dia atau mereka berhak berdasarkan ketentuan ini tidak merupakan pembebasan daripadanya dan tidak akan menyebabkan Pengurangan kewajiban berdasarkan Perjanjian ini atau Perjanjian apa pun. Tidak ada pengabaian terhadap salah satu ketentuan dalam Perjanjian ini atau Persetujuan apapun yang berlaku kecuali jika dinyatakan secara tegas dan ditandatangani oleh kedua belah pihak. Pemberitahuan Perubahan Perusahaan berhak mengubah kondisi ini dari waktu ke waktu karena sesuai dan Anda terus menggunakan situs ini akan menandakan penerimaan Anda terhadap penyesuaian apapun terhadap persyaratan ini. Jika ada perubahan pada kebijakan privasi kami, kami akan mengumumkan bahwa perubahan ini telah dilakukan di beranda kami dan pada halaman kunci lainnya di situs kami. Jika ada perubahan dalam cara kami menggunakan pelanggan situs kami Informasi yang dapat diidentifikasi secara pribadi, pemberitahuan melalui e-mail atau surat pos akan diberikan kepada mereka yang terkena dampak perubahan ini. Setiap perubahan pada kebijakan privasi kami akan diposkan di situs web kami 30 hari sebelum perubahan ini terjadi. Oleh karena itu Anda disarankan untuk membaca ulang pernyataan ini secara teratur. Syarat dan ketentuan ini merupakan bagian dari Perjanjian antara Klien dan diri kita sendiri. Anda mengakses situs ini dan atau melakukan pemesanan atau Perjanjian menunjukkan pengertian, persetujuan dan penerimaan Anda, Pemberitahuan Penafian dan Syarat dan Ketentuan Lengkap yang tercantum di sini. Hak Konsumen wajib Anda tidak terpengaruh. Finance Magnates 2015 Semua Hak Dilindungi Kasusnya Terus Berlanjut: BNY Mellon Menghadapi Kasus Penipuan FX yang sedang berlangsung Sekali Lagi Perkembangan terakhir dalam gugatan Negara Bagian New York terhadap raksasa keuangan BNY Mellon didengar oleh Peraturan Tertinggi Andrew Saks McLeod (FX Ritel) Rabu, 07.08 .2013 14:56 GMT Proses pengadilan yang sedang berlangsung antara BNY Mellon dan Pengadilan Tinggi New York8217 telah mencapai persimpangan lain minggu ini, karena Hakim Marcy Friedman memerintah di pengadilan Manhattan yang mengklaim diajukan oleh Jaksa Agung Negara Bagian Eric Schneiderman dapat melanjutkan , Dalam sebuah keputusan yang dibuat pada hari Senin. Kasus ini memiliki sejarah yang panjang, karena mengambil bentuk awal tindakan melawan BNY Mellon untuk mendapatkan ganti rugi dan ganti rugi yang disahkan dari tuduhan oleh Negara Bagian New York, Pengawas Keuangan Kota New York dan serangkaian dana yang menyediakan Pensiun dan manfaat lainnya kepada pegawai sektor publik di New York bahwa lembaga keuangan tersebut telah terlibat dalam periode sepuluh tahun transaksi pertukaran valuta asing yang tidak sah untuk Dana Kota, berdasarkan transaksi berdiri. Akibatnya, pada 2011, Jaksa Agung Schneiderman menghasut tuntutan hukum terhadap BNY Mellon. Selanjutnya, BNY Mellon mengajukan banding ke pengadilan dalam berbagai upaya untuk membatalkan tuntutan hukum tersebut, yang sebagian besar ditolak oleh Mahkamah Agung, yang terakhir adalah sebuah pernyataan oleh BNY Mellon bahwa bank tersebut percaya bahwa ada kekurangan Yurisdiksi di pemerintahan yang membawanya ke pengadilan, dengan alasan bahwa devisa tidak termasuk dalam undang-undang sekuritas yang diatur dalam Undang-undang Martin. Ini dicontohkan pada bulan April tahun ini, ketika Forex Magnates melaporkan bahwa Lewis Kaplan, Hakim Distrik AS di Distrik Selatan New York mengumumkan sebuah keputusan yang menolak permintaan BNY Mellons agar kasus tersebut diberhentikan. Berdebat melawan tuduhan tersebut, BNY Mellon meminta pemecatan kasus tersebut karena mereka yakin AS tidak memiliki alasan untuk menuntut. Pemerintah menggunakan Lembaga Reformasi Keuangan, Pemulihan, dan Penegakan Undang-Undang tahun 1989 (FIRREA) yang memungkinkannya mengajukan tuntutan hukuman perdata terhadap siapa pun yang melanggar salah satu dari sejumlah undang-undang pidana, termasuk yang melarang penipuan surat dan kawat saat Kecurangan adalah salah satu yang mempengaruhi lembaga keuangan yang diasuransikan secara federal. BNY Mellon berpendapat bahwa tidak ada lembaga keuangan yang diasuransikan federal yang terpengaruh, sehingga meniadakan kemampuan pemerintah AS untuk menagih bank tersebut. Dalam kesimpulan Hakim Kaplans, dia menerima BNY Mellons mengklaim untuk menolak tuduhan penipuan surat namun menolak argumen BNYM bahwa FIRREA tidak dapat digunakan oleh pemerintah AS sehingga memungkinkan kasus tersebut diajukan di pengadilan. Kasus Terus Berlanjut Seperti yang ditunjukkan oleh keputusan Senin8217 oleh Hakim Friedman ini, kesimpulan sebelumnya tidak dipegang, dan keluhan yang telah diubah dan superceding tersebut menuduh bahwa bank tersebut menawarkan dua jenis transaksi valuta asing (FX) ke Dana Kota, klien kustodiannya. Yang pertama terdiri dari transaksi di mana klien yang ingin membeli atau menjual FX menegosiasikan harga dengan meja perdagangan bank8217s. Yang kedua terdiri dari transaksi yang tidak dinegosiasikan, yang dibuat berdasarkan program instruksi berdiri BNY Mellon8217, di mana klien memberi BNY Mellon untuk menyerahkan transaksi FX tanpa menegosiasikan harga pembelian atau penjualan. Menurut penggugat, BNY Mellon mempromosikan program pengajarannya dengan membuat pernyataan bahwa dengan melakukan transaksi dengan cara ini, akan memberikan eksekusi terbaik, nilai terbaik pada hari8221 dan tingkat terbaik yang tersedia bagi bank. Penggugat mengeluh bahwa bank tersebut dengan sengaja menuduh kliennya menilai tingkat bunga rata-rata pada hari 8221 daripada tingkat pasar pada saat itu, dan sebagai tambahan bahwa jenis transaksi ini jauh lebih menguntungkan bank daripada melakukan transaksi FX yang dinegosiasikan. Antara tahun 2001 dan 2009, BNY Mellon memperoleh 2,5 basis poin pada transaksi FX yang dinegosiasikan, dibandingkan dengan 17,5 basis poin pada FX yang tidak dinegosiasikan, yang mendapatkan keuntungan sebesar 2 miliar selama dasawarsa tersebut atas dasar ini. Kelalaian Pengadilan Mengatasi Keluhan Berdasarkan pada pengadilan yang memegang fakta-fakta fakta apakah penggugat dapat menemukan dari konfirmasi perdagangan dan pernyataan rekening bahwa BNY Mellon dapat melakukan kecurangan atas mereka, mosi untuk mengabaikan kecurangan dan pelanggaran kewajiban fidusia Klaim sebagai time-barred ditolak. Pembatasan waktu adalah sistem di mana kasus seperti ini tidak boleh lebih tua dari enam tahun menurut common law. Karena kasus ini terbentang beberapa tahun, masalah ini diajukan ke pengadilan, dan keputusan dibuat sesuai dengan tingkat informasi yang tersedia bagi penggugat. Setelah meninjau kembali informasi ini dengan sangat rinci, Mahkamah Agung mengambil keputusan tersebut dalam sebuah perintah akhir tertanggal 5 Agustus 2013 untuk memberhentikan perkara sesuai ketentuan yang berkaitan dengan berbagai dana, dan melanjutkan untuk melayani BNY Mellon dengan jangka waktu 30 hari di mana Itu harus memberikan jawaban atas permohonannya.
No comments:
Post a Comment